科林
———  KE ELECTRIC  ———
201806-15

2018年限制性股票激励对象名单公示

石家庄科林电气股份有限公司于20186月15日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议通过了2018年限制性股票激励计划(草案),根据《上市公司股权激励管理办法》等法律规范的要求,将2018年限制性股票拟激励对象名单予以公示,公示时间为2018年6月16日起至2018年6月25日止,以下为本次拟激励对象名单:

序号

姓名

职务

所属部门/子公司

1

王永

副总经理

公司

2

任月吉

副总经理

公司

3

宋建玲

副总经理兼董秘

公司

4

张虎祥

总经理助理

公司

5

陈洪雨

副总工程师

公司

6

陈贺

副总工程师

公司

7

吴新兵

总经理助理

公司

8

高军利

总经理助理

公司

9

刘立锋

经理

用电设备事业部

10

张录环

经理

销售中心

11

刘国军

经理

销售中心

12

魏志坚

经理

销售中心

13

马言奇

经理

销售中心

14

周会增

经理

销售中心

15

张伟

经理

销售中心

16

李进航

经理

销售中心

17

孙凡

经理

成套事业部

18

韩宁

经理

箱变事业部

19

郭立敏

经理

开关及费控事业部

20

高卫东

经理

采购中心

21

孔江涛

经理

综自事业部

22

王景泉

经理

配网事业部

23

胡新洪

经理

环网柜事业部

24

赵宏杰

经理

行政部

25

王亚波

经理

行政部

26

张军

经理

财务中心

27

丁魁静

骨干

行政部

28

王建珍

骨干

行政部

29

刘彩坤

骨干

行政部

30

彭建根

骨干

财务中心

31

赵永强

骨干

行政部

32

锁存良

骨干

行政部

33

赵云继

骨干

行政部

34

崔鹏旭

骨干

行政部

35

苏立康

骨干

采购中心

36

耿亚伦

骨干

采购中心

37

屈海文

骨干

采购中心

38

赵晓波

骨干

采购中心

39

郭玉洲

骨干

质量控制部

40

张满

骨干

质量控制部

41

王彦刚

骨干

人力资源部

42

乔路通

骨干

人力资源部

43

李计朝

骨干

生产管理部

44

杨志伟

骨干

生产管理部

45

高朋辉

骨干

生产管理部

46

李新

骨干

证券事务部

47

郭剑锋

骨干

销售中心

48

盖志国

骨干

销售中心

49

郭雅玲

经理

行政部

50

武拴娥

骨干

行政部

51

张亚利

骨干

行政部

52

刘新苗

骨干

行政部

53

鹿小翠

骨干

行政部

54

高静芳

骨干

行政部

55

胡竹彦

骨干

行政部

56

薛丽荣

骨干

行政部

57

闫根强

骨干

行政部

58

史淑红

骨干

行政部

59

张晓菲

骨干

行政部

60

魏欢欢

骨干

行政部

61

张宁

骨干

行政部

62

李飞

骨干

行政部

63

刘坤来

骨干

电力设计院

64

葛艳蕊

骨干

电力设计院

65

耿贵双

骨干

销售中心

66

赵彦文

骨干

电力设计院

67

张玉龙

骨干

电力设计院

68

刘庆亮

骨干

电力设计院

69

陈磊

骨干

电力设计院

70

薄永志

骨干

电力设计院

71

李敏

骨干

电力设计院

72

李甫

骨干

电力设计院

73

李子英

骨干

电力设计院

74

殷超

骨干

成套二部

75

闫东豪

骨干

成套二部

76

朱晓策

骨干

成套二部

77

罗海波

骨干

变压器事业部

78

李锡强

骨干

变压器事业部

79

李兴旺

骨干

变压器事业部

80

王召召

骨干

变压器事业部

81

田新平

骨干

成套事业部

82

钱腾龙

骨干

成套事业部

83

杨曙光

骨干

成套事业部

84

苏正坤

骨干

成套事业部

85

王志刚

骨干

成套事业部

86

梁英忠

骨干

成套事业部

87

史祖冲

骨干

成套事业部

88

聂金平

骨干

成套事业部

89

王秀杰

骨干

成套事业部

90

李征财

骨干

成套事业部

91

崔自佳

骨干

成套事业部

92

王磊

骨干

成套事业部

93

刘红宾

骨干

成套事业部

94

孙宝鑫

骨干

成套事业部

95

刘焱

骨干

成套事业部

96

董幸波

骨干

光伏事业部

97

吴亚琼

骨干

光伏事业部

98

杨文财

骨干

光伏事业部

99

刘少帅

骨干

光伏事业部

100

尚晓冬

骨干

光伏事业部

101

李奇

骨干

光伏事业部

102

李昱龙

骨干

光伏事业部

103

马跃

骨干

配网事业部

104

安志国

骨干

配网事业部

105

李伟克

骨干

配网事业部

106

戎艳朝

骨干

配网事业部

107

郑志豪

骨干

配网事业部

108

刘洋

骨干

配网事业部

109

刘康

骨干

配网事业部

110

申慧宁

骨干

配网事业部

111

何鹏

骨干

配网事业部

112

陈朋

骨干

配网事业部

113

王林凯

骨干

配网事业部

114

史文彬

骨干

环网柜事业部

115

陈少锋

骨干

环网柜事业部

116

韩跃磊

骨干

环网柜事业部

117

杨玉辉

骨干

环网柜事业部

118

王为强

骨干

环网柜事业部

119

高朋

骨干

环网柜事业部

120

孔德冰

骨干

环网柜事业部

121

刘海林

骨干

环网柜事业部

122

韩树维

经理

开关及费控事业部

123

郭军

骨干

开关及费控事业部

124

张云宪

骨干

开关及费控事业部

125

李冀鲁

骨干

开关及费控事业部

126

马腾飞

骨干

开关及费控事业部

127

白亚超

骨干

开关及费控事业部

128

冯晓阳

骨干

开关及费控事业部

129

白过涛

骨干

开关及费控事业部

130

魏丽盼

骨干

开关及费控事业部

131

张建辉

骨干

开关及费控事业部

132

杜俊杰

骨干

开关及费控事业部

133

李策

骨干

开关及费控事业部

134

赵瑞松

骨干

箱变事业部

135

刘军军

骨干

箱变事业部

136

张宗奇

骨干

箱变事业部

137

赵秀乔

骨干

箱变事业部

138

韩招招

骨干

箱变事业部

139

王志鹏

骨干

用电设备事业部

140

王诚

骨干

用电设备事业部

141

沈战辉

骨干

用电设备事业部

142

张宁辉

骨干

用电设备事业部

143

史建洋

骨干

用电设备事业部

144

赵旭

骨干

用电设备事业部

145

吴利恒

骨干

用电设备事业部

146

赵勇

骨干

用电设备事业部

147

胡贤通

骨干

用电设备事业部

148

王晓阳

骨干

用电设备事业部

149

沈雪涛

骨干

用电设备事业部

150

王晓

骨干

用电设备事业部

151

张亮

骨干

用电设备事业部

152

张超

骨干

综自事业部

153

屈爱艳

骨干

综自事业部

154

岳伟志

骨干

综自事业部

155

赵立辉

骨干

综自事业部

156

赵琦

骨干

综自事业部

157

刘月昭

骨干

综自事业部

158

杜强

骨干

综自事业部

159

徐振杰

骨干

综自事业部

160

纪立洲

骨干

综自事业部

161

李建磊

骨干

综自事业部

162

杨珂

骨干

综自事业部

163

赵锋

骨干

综自事业部

164

左帅

骨干

综自事业部

165

焦龙飞

骨干

综自事业部

166

王立昆

骨干

综自事业部

167

郝晓龙

骨干

综自事业部

168

薛佳伟

骨干

综自事业部

169

李宁

骨干

综自事业部

170

贾金波

骨干

互感器事业部

171

倪勇

骨干

互感器事业部

172

梁东来

骨干

互感器事业部

173

宋永朋

骨干

互感器事业部

174

秘利光

骨干

互感器事业部

175

柳永升

骨干

结构事业部

176

田立亭

骨干

结构事业部

177

刘峰

骨干

结构事业部

178

杨红开

骨干

结构事业部

179

尹伟

骨干

天津科林

180

赵治国

骨干

天津科林

181

刘扬

骨干

天津科林

182

李会冬

骨干

天津科林

183

白国瑞

骨干

天津科林

184

王同广

骨干

天津科林

185

李杨

骨干

天津科林

186

郝世超

骨干

天津科林

187

王晓乐

骨干

天津科林

188

段洪民

骨干

研发中心

189

汤万宝

骨干

研发中心

190

闫雪雷

骨干

研发中心

191

刘立刚

骨干

研发中心

192

常生强

骨干

研发中心

193

刘海涛

骨干

研发中心

194

李春海

骨干

研发中心

195

王强

骨干

研发中心

196

翟志国

骨干

研发中心

197

高胜国

骨干

研发中心

198

李峥

骨干

研发中心

199

张权

骨干

研发中心

200

王欣

骨干

研发中心

201

王志辉

骨干

研发中心

202

狄维娜

骨干

研发中心

203

袁玉宝

骨干

研发中心

204

张奎仲

骨干

研发中心

205

张向平

骨干

研发中心

206

吴纳磊

骨干

研发中心

207

郝立佳

骨干

研发中心

208

胡金路

骨干

研发中心

209

王鹏

骨干

研发中心

210

朱雅通

骨干

研发中心

211

辛海斌

骨干

研发中心

212

赵飞龙

骨干

研发中心

213

李义真

骨干

研发中心

214

宫杰

骨干

研发中心

215

李国朋

骨干

研发中心

216

王聪聪

骨干

研发中心

217

孙海宁

骨干

研发中心

218

刘少波

骨干

研发中心

219

李英春

骨干

研发中心

220

张海粟

骨干

研发中心

221

贾海旭

骨干

研发中心

222

刘汉宁

骨干

研发中心

223

刘腾飞

骨干

研发中心

224

牛培莹

骨干

研发中心

225

张鹏

骨干

研发中心

226

邱智勇

骨干

研发中心

227

郭佳

骨干

研发中心

228

董磊

骨干

研发中心

229

郭红梅

骨干

研发中心

230

李伟

骨干

研发中心

231

白明

骨干

研发中心

232

张辉

骨干

研发中心

233

张磊

骨干

研发中心

234

高洁

骨干

研发中心

235

李涛

骨干

研发中心

236

赵鹏

骨干

研发中心

237

杜宝瑞

骨干

研发中心

238

强建龙

骨干

研发中心

239

杜晓刚

骨干

研发中心

240

李科

骨干

研发中心

241

平凯

骨干

研发中心

242

李晓楠

骨干

研发中心

243

崔振伟

骨干

研发中心

244

芦斌

骨干

研发中心

245

陆志远

骨干

研发中心

246

刘晓龙

骨干

研发中心

247

孟楠

骨干

研发中心

248

杨营

骨干

研发中心

249

魏茂

骨干

研发中心

250

刘金超

骨干

研发中心

251

巩志伟

骨干

研发中心

252

王建

骨干

研发中心

253

尹鋆晖

骨干

研发中心

254

王世勇

骨干

研发中心

255

王琳

骨干

研发中心

256

任晓琨

骨干

研发中心

257

薛利辉

骨干

销售中心

258

金乐

骨干

销售中心

259

李韦韦

骨干

销售中心

260

张航

骨干

销售中心

261

孙文征

骨干

销售中心

262

陈飞

骨干

销售中心

263

张龙飞

骨干

销售中心

264

翟文军

骨干

销售中心

265

白嘉乾

骨干

销售中心

266

康利娜

骨干

销售中心

267

杨素霞

骨干

销售中心

268

李永辉

骨干

销售中心

269

王剑

骨干

销售中心

270

王森

骨干

销售中心

271

谢增军

骨干

销售中心

272

刘志刚

骨干

销售中心

273

伯金龙

骨干

销售中心

274

崔路星

骨干

销售中心

275

马坤

骨干

销售中心

276

张立旗

骨干

销售中心

277

宋世涛

骨干

销售中心

278

高铁成

骨干

销售中心

279

郝华军

骨干

销售中心

280

刘辉

骨干

销售中心

281

于振兵

骨干

销售中心

282

安维民

骨干

销售中心

283

李超

骨干

销售中心

284

单战城

骨干

销售中心

285

周少杰

骨干

销售中心

286

杨玉龙

骨干

销售中心

287

杨有伟

骨干

销售中心

288

孙建彬

骨干

销售中心

289

房彦钊

骨干

销售中心

290

庞建宾

骨干

销售中心

291

石学娇

骨干

销售中心

292

马晓亮

骨干

销售中心

293

刘硕朋

骨干

销售中心

294

刘彬彬

骨干

销售中心

295

闫立文

骨干

销售中心

296

刘艳

骨干

销售中心

297

马国栋

骨干

销售中心

298

姜立阔

骨干

销售中心

299

梁博

骨干

销售中心

300

田羽

骨干

销售中心

301

丁志雄

骨干

销售中心

302

刘祥军

骨干

销售中心

303

张文亮

骨干

销售中心

304

黄兴旺

骨干

销售中心

305

兰献锋

骨干

销售中心

306

曹刚

骨干

销售中心

307

杨帅帅

骨干

销售中心

308

刘阳

骨干

销售中心

309

闫海军

骨干

销售中心

310

刘汉辉

骨干

销售中心

311

马成旺

骨干

销售中心

312

孟维华

骨干

销售中心

313

许志平

骨干

销售中心

314

魏巍

骨干

销售中心

315

李月红

骨干

销售中心

316

沈峰

骨干

销售中心

317

崔淑琪

骨干

销售中心

318

沈敬瑞

骨干

销售中心

319

李士杰

骨干

销售中心

320

王铭

骨干

销售中心

321

魏哲

骨干

销售中心

322

吴大帅

骨干

销售中心

323

孙邵楠

骨干

销售中心

324

孙喜龙

骨干

销售中心

325

李士龙

骨干

销售中心

326

王博

骨干

销售中心

327

郜晓升

骨干

销售中心

328

杜振红

骨干

销售中心

329

李峰

骨干

销售中心

330

王君波

骨干

销售中心

331

袁绍晔

骨干

销售中心

332

董振霞

骨干

销售中心

333

韩军飞

骨干

销售中心

334

张强

骨干

销售中心

335

王海朋

骨干

销售中心

336

霍松辉

骨干

销售中心

337

王振磊

骨干

销售中心

338

苏彦斌

骨干

销售中心

339

张耀

骨干

销售中心

340

丁乐

骨干

销售中心

341

宋颖琳

骨干

行政部

如有任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象提出异议,请联系公司证券部工作人员,联系电话0311-85231911。

 

 

石家庄科林电气股份有限公司

二〇一八年六月十五日  

201806-06

防范非法集资宣传案例

案例一:宋某P2P非法集资

2013年7月18日,犯罪嫌疑人宋某在包头成立了XXX投资咨询有限公司,下设P2P网贷公司“银实贷”。2013年8月,“银实贷”正式开始发布网络借款信息,并以3分或4分的月息向全国投资人融资,仅仅一个月时间,融资金额就达到3000多万元。可运营一个月后,不少投资人发现,借款到期后无法从“银实贷”提现。随后,不少投资人从外地来到包头讨要欠款,但都没有结果。接到报案后,包头市公安局立案侦查。

经调查,“银实贷”平台的负责人和借款人均为宋某本人。他以XX公司名义或冒用其他公司的名义作为借款人,向平台发布借款信息,以此吸引投资者,并将融资所得款项大部分用于归还个人借款。2013年9月,“银实贷”发生了资金断裂。因融资过程中没有相应的担保予以保证,宋某无力还款,投资人的资金无法归还。9月28日,因涉嫌非法吸收公众存款罪,包头市人民检察院批准逮捕了犯罪嫌疑人宋某。2015年9月,包头市昆区法院以非法吸收公众存款罪判决宋某3年6个月有期徒刑。

风险提示:

1、网贷又称P2P网络借款,指的是那些有资金并且想理财投资的个人,通过第三方网络平台牵线搭桥,以贷款的方式将资金贷给有需求的人。作为互联网金融最早发展的模式,网贷为很多急需资金的人提供了便捷通道。

2、最近银监会、工信部、公安部、国家互联信息办公布了《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》,明确了平台的中介性质,平台本身不得提供担保,不得将归集资金搞资金池,不得非法吸收公众资金。

3、公众应该采取适当的自我保护措施,提升自身的防范能力和防范意识,合理做好资产配置规划,不要把P2P当成唯一的理财手段,更不要轻信平台许诺的高收益,以免误入歧途。

 

案例二:以商业经营为名的非法集资

2006年至2009年,鄂尔多斯市凯信至诚商贸有限公司董事长石小红,以2.5%-4.5%月利率为诱饵,累计非法吸收民间资金7.4亿多元。

石小红将获得的资金大部分用于个人挥霍、买地炒房、支付高额利息。其中,以300万元在东胜区购买了70亩土地进行倒卖;在北京、呼和浩特等地购置了43处房产;购置多辆豪车。案发后仅追回3.41亿元,参与集资者损失巨大。

2011年石小红案被以非法吸收公众存款罪判刑9年,判处罚金40万元;另三名同案被告则以相同罪名分别获刑2年和1年,判处罚金8万元和5万元。

风险提示:

1、非法吸收公众存款犯罪作案手法的共同点是虚假承诺、高额回报、骗取社会公众资金,在初期及时兑付,以获得信任,致使一些不明真相的社会公众不计风险加入其中,最终因集资者无法承受高额利息,引起资金链断裂,导致案发。

2、非法吸收公众存款侵害社会公众利益,社会公众要理性投资,高收益伴随着高风险,对投资风险要有心理预期,以防止一旦出现亏损,心理严重失衡。


案例三:以资源开发、房地产为名的非法集资

2006-2011年,鄂尔多斯人宁虹以购买煤矿、土地,开设银行等为由,以向集资参与人许诺利益、支付高额利息为诱饵,向76名不特定对象非法集资8.29亿元。

事实上,宁虹并未购买煤矿和土地,而是多数用于归还个人借款以及为个人购置房产、车辆、奢侈品等,致使集资参与人被骗受损。

2014年7月15日,鄂尔多斯市中级人民法院对被告人宁虹集资诈骗一案进行宣判。被告人宁虹犯集资诈骗罪被判处死刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产,犯罪所得继续予以追缴后退赔集资参与人。

风险提示:

1、非法集资无论采取什么形式,集资者都会把“回报率”定的很高,而且获取的时间很短,超高额的经济收益具有很强的诱惑性,部分社会公众缺乏法律观念和理性心态,幻想“一夜暴富”,也有少数人明知是投资陷阱,仍抱有侥幸心理,冒险参与,还有的人为了获取优厚“提成”,甘愿充当不法分子的“帮手”,结果害人害己。

2、随着经济的发展,社会公众收入增加,社会上闲散资金增加,而目前社会投资渠道相对较少,为非法集资提供现实可能性。

201806-06

防范非法集资宣传资料


一、非法集资的定义和特征

定义:指法人、其他组织或者个人,未经有关部门批准,向社会公众募集资金的行为。目前我国刑法规定了四种非法集资类的犯罪,它们分别是非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、欺诈发行股票、债券罪和擅自发行股票、公司、企业债券罪。

主要特征:①未经有关部门依法批准,包括没有批准权限的部门批准的集资以及有审批权限的部门超越权限批准的集资。②承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外,还包括以实物形式和其他形式。③向社会不特定的对象筹集资金,即向社会公众筹集资金。④以合法形式掩盖其非法集资的性质。

二、非法集资主要表现形式

非法集资活动涉及内容广,表现形式多样。从目前案发情况看,主要包括债权、股权、商品营销、生产经营等四大类。1、借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义非法集资;2、以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行非法集资;3、通过认领股份、入股分红进行非法集资;4、通过会员卡、会员证、席位证、优惠卡、消费卡等方式进行非法集资;5、以商品销售与返租、回购与转让、发展会员、商家加盟与“快速积分法”等方式进行非法集资;6、利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资;7、利用现代电子网络技术构造的“虚拟”产品,如“电子商铺”、“电子百货”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资;8、对物业、地产等资产进行等份分割,通过出售其份额的处置权进行非法集资;9、以签订商品经销合同等形式进行非法集资;10、利用传销或秘密串联的形式非法集资;11、利用互联网设立投资基金的形式进行非法集资;12、利用“电子黄金投资”形式进行非法集资。

 三、非法集资的典型手段

非法集资的手法花样翻新,主要有以下六种典型手段:

(一)假冒民营银行的名义,借国家支持民间资本发起设立金融机构的政策,谎称已经获得或者正在申办民营银行的牌照,虚构民营银行的名义发售原始股或吸收存款。

(二)非融资性担保企业以开展担保业务为名非法集资,主要有两个方面:一是发售虚假的理财产品,二是虚构借款方,以提供借款担保名义非法吸收资金。

(三)以境外投资、高新科技开发旗号,假冒或者虚构国际知名公司设立网站,并在网上发布销售境外基金、原始股、境外上市、开发高新技术等信息,虚构股权上市增值前景或者许诺高额预期回报,诱骗群众向指定的个人账户汇入资金,然后关闭网站,携款逃匿。

(四)以“养老”的旗号,表现为:一是以投资养老公寓、异地联合安养为名,以高额回报、提供养老服务为诱饵,引诱老年群众“加盟投资”;二是通过举办所谓的养生讲座、免费体检、免费旅游、发放小礼品方式,引诱老年人群众投入资金。

(五)以高价回购收藏品为名非法集资。以毫无价值或价格低廉的纪念币、纪念钞、邮票等所谓的收藏品为工具,声称有巨大升值空间,承诺在约定时间后高价回购,引诱群众购买,然后携款潜逃。

(六)假借P2P名义非法集资。即套用互联网金融创新概念,设立所谓P2P网络借贷平台,以高利为诱饵,采取虚构借款人及资金用途、发布虚假招标信息等手段吸收公众资金,突然关闭网站或携款潜逃。

四、如何识别和防范非法集资活动

社会公众识别和防范非法集资,应注意以下四个方面:

一要认清非法集资的本质和危害,提高识别能力,自觉抵制各种诱惑。坚信“天上不会掉馅饼”,对“高额回报”、“快速致富”的投资项目进行冷静分析,避免上当受骗。

二要正确识别非法集资活动,主要看主体资格是否合法,以及其从事的集资活动是否获得相关的批准;是否是向社会不特定对象募集资金;是否承诺回报,非法集资行为一般具有许诺一定比例集资回报的特点;是否以合法形式掩盖其非法集资的性质。

三要增强理性投资意识。高收益往往伴随着高风险,不规范的经济活动更是蕴藏着巨大风险。因此,—定要增强理性投资意识,依法保护自身权益。

四要增强参与非法集资风险自担意识。根据我国法律法规,因参与非法集资活动受到的损失,由参与者自行承担,而所形成的债务和风险,不得转嫁给未参与非法集资活动的国有银行和其他金融机构以及其他任何单位。因此,当一些单位或个人以高额投资回报兜售高息存款、股票、债券、基金和开发项目时,一定要认真识别,谨慎投资。国家规定贷款基准利率4倍以上的不受法律保护,可作为判断回报是否过高的参考。天上不会掉馅饼,高收益和高风险是并存的,犯罪分子的目的是骗取钱财。高利投资回报很可能伴随着非法集资行为。

 


201805-07

“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(七)——退市制度修订问答篇

《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》修改主要内容问答

——“理性投资 从我做起退市制度修订篇

2018年3月2日,中国证监会发布关于就《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》公开征求意见的通知,意见反馈截止时间为2018年4月2日。

问:《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》本次拟修改内容主要有哪些?

答:一是强化沪深证券交易所对重大违法公司实施强制退市的决策主体责任。增加一条,明确规定上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他重大违法行为的,证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定。证券交易所应当制定上市公司因重大违法行为暂停上市、终止上市实施规则。同时,考虑到上市公司有重大违法行为,是《证券法》规定的证券交易所决定上市公司退市的情形,且这次对《退市意见》的修改,进一步明确了证券交易所对上市公司有重大违法情形时的退市决策主体责任,因此,删除原来有关上市公司因欺诈发行、重大信息披露违法暂停上市、终止上市具体情形的规定,以及相应的终止上市例外情形、恢复上市、重新上市的规定。后续工作中,证券交易所将制定具体实施规则,明确上市公司因重大违法暂停上市、终止上市的标准、程序等事项,严格执行重大违法强制退市制度。

二是对新老划断作出安排。新规定施行前,上市公司已被认定构成重大违法行为或者已被依法移送公安机关,并被作出终止上市决定的,适用原规定。除上述情形外,上市公司因新规定施行前发生的重大违法行为的暂停上市、终止上市,适用新规定。

在完善重大违法行为退市制度的同时,将进一步加大对财务状况严重不良、长期亏损、僵尸企业等符合退市财务指标企业的退市执行力度,促进上市公司不断改善经营管理、提高信息披露质量、提升公司治理水平,夯实内在可持续发展基础,助力供给侧结构性改革。

 

201805-07

“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(六)——融资融券案例警示篇

办理融资融券业务的风险提示

——“理性投资 从我做起融资融券案例警示篇

案例摘要:投资者刘某于2015年1月与A证券公司签订了《融资融券业务合同》,合同约定追加担保物或采取相应措施的期限为T+2日,A公司有权根据交易所规定和市场情况随时调整警戒线和平仓线的比例、维持担保比例等内容,并按照合同约定的方式予以公告。合同如需修改或增补内容的,A公司通过在其营业场所或网站公告的形式告知,公告修改生效日后公告内容即成为合同组成部分或替代合同的相应内容。

2015年7月,A公司在网站发布公告,自7月6日起将追加担保物的期限调整为T+1日。7月7日,刘某的信用账户维持担保比例低于合同约定的平仓线,A公司的工作人员给刘某打电话称:有个事通知一下你,就那个融资融券的账户,现在因为股市大跌,你现在的维持担保比例已经跌破我们公司的平仓线了。要求你在收市前要么主动把融资款平掉,要么加点钱进去把维持担保比例维持到130%以上,要不然我们明天公司可能会强平,对你也不好。建议你,你和你先生商量一下,这两天先把融资款清出来,等市场稳定一点了再进去吧。刘某回答:好,谢谢。

7月9日,刘某被强制平仓,双方产生纠纷,刘某诉至法院。最终法院认定,双方签订的《融资融券业务合同》真实有效,A公司发布的公告属于合同的有效组成部分,对双方当事人均具有约束力。A公司通过电话通知的方式告知投资者,刘某的好,谢谢表明已知悉相关情形,A公司的强制平仓行为系经刘某同意。因此刘某请求A公司赔偿其因强制平仓造成的损失,法院不予支持。

案例启示:在融资融券业务较一般的证券交易风险较大,投资者在办理业务时需谨慎对待,仔细阅读合同内容,认真把握警戒线、平仓线、追加担保物期限、公司更改合同要素的方式等重要的合同要素。约定以公司公告方式修改合同的,投资者应遵守谨慎的注意义务,关注公司发布公告的网站;约定电话通知的,投资者应耐心接听,认真理解电话内容和要求,切勿当作无用广告处理。

(案例整理自(2016)粤03民终14307号)

201805-07

“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(五)——购买金融产品风险提示篇

在证券公司购买金融产品的注意事项

——“理性投资 从我做起购买金融产品风险提示篇

1.证券公司应取得代销金融产品业务的资格,投资者可以通过公司在营业场所公示的《经营证券期货业务许可证》中注明的经营范围来确认。

2.证券公司代销金融产品,应当与委托人签订书面代销协议。投资者可通过查看公司官方网站公示、查阅公司签订的代销协议等方式予以确认,防范飞单风险。

3.从事基金类金融产品销售的人员应当具备证券从业资格及基金从业资格;从事销售银行理财、资管产品等其他金融产品活动的人员应当具备证券从业资格。投资者可通过营业网点的人员公示情况进行确认。

4.投资者应了解产品的投资风险及产品的风险评级,购买与自己风险承受能力相适应的金融产品。

5.投资者若发现证券公司代销金融产品时,存在采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;与客户分享投资收益、分担投资损失等违法违规行为时,应及时向公司或监管部门反映。

6.投资者在购买金融产品时,应将钱款存入本人的证券资金账户中。若营销人员要求投资者将钱款存入此外其他账户,投资者应立即拒绝并防范风险,并及时向公司或监管部门反映。

201805-07

“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(四)——私募投资者问答篇

正确认识私募 远离非法集资

——“理性投资 从我做起私募投资篇

1.私募基金对募集方式有什么要求?

答:私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金,不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

2.怎么判定私募基金的合格投资者的标准?

答:关于私募基金合格投资者的认定标准,《私募投资基金监督管理暂行办法》进行了规定,明确私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年收入不低于50万元的个人。其中,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托产品、保险产品、期货权益等。

3.私募基金对投资者人数有何限制?

答:单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

4.朋友向我推荐一款私募基金,有较高的预期收益率,我不确定该私募基金是否合法,请问我该怎么验证?

答:我们建议您在投资购买私募基金之前,应到中国证券投资基金业协会网站(www.amac.org.cn)首页信息公示栏目,查询该款私募基金是否已经备案,然后根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规核实该私募基金是否依法合规,做到谨慎投资。

5.请问我们在进行私募基金投资时,如何识别和防范非法集资?

答:无论是以私募基金名义,还是以其他名义的非法集资形式多样,隐蔽性和欺骗性越来越强,如何识别和防范非法集资,我们建议您:一是要认清非法集资的本质和危害, 提高识别能力, 自觉抵制各种诱惑。 坚信天上不会掉馅饼,对高额回报快速致富的投资项目进行冷静分析,避免上当受骗。二是对于拟投资的私募基金,应通过基金业协会网站查询私募基金管理机构是否登记,了解其诚信记录,关注信息公示,综合判断私募基金管理机构的资信状况。三是对股权类私募基金拟投资项目进行必要的了解和调查,判断项目的真实性、合法性。根据《刑法》和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等有关规定,一旦社会公众参与非法集资,参与者的利益不受法律保护,经人民法院执行,集资者仍不能清退集资款的,由参与人自行承担损失。所以当一些单位或个人以高额回报兜售基金、股票、债券和开发项目时,一定要认真识别,谨慎投资。

6.私募基金登记备案的性质是什么?

答:私募基金管理人应当依法进行登记,私募基金募集完毕后20个工作日内,应当依法申请备案。各类私募基金管理人和私募基金均应当到中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记备案,否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。

7.私募基金风险揭示方面,私募基金管理人和投资者各承担什么责任?

答:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当依法采取评估、确认等措施。

8.私募基金信息披露主体包括哪些?

私募基金信息披露义务人指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

9.私募基金管理人的高级管理人员是否需取得基金从业资格?

答:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人的高级管理人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人至少2名高级管理人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

10.私募基金是否一定要进行托管?

答:除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

 

201805-07

“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(三)——打击股市黑嘴案例篇

警惕股市黑嘴保护自身权益

——“理性投资 从我做起打击股市黑嘴案例篇

案例一:专家变庄家,警惕股市“黑嘴”抢帽子

案情:2016年7月12日,证监会对朱炜明涉嫌操纵市场及从业人员买卖股票案行为作出行政处罚决定,没收其违法所得4,526,731.7元,并处以1,317,763.77元罚款,将朱炜明移送公安机关立案侦查。

朱炜明涉嫌抢帽子操纵市场。抢帽子交易是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

本案四重特点

朱炜明利用其在第一财经频道谈股论金栏目担任特邀嘉宾的身份,在节目中公开评价、预测上述股票,并在节目播出后的3个交易日内卖出,获利近50万元。此外,朱炜明还通过其控制的亲属的证券账户进行证券投资交易,交易金额约4000万人民币。

本案有四点明显的违法违规特点:

一是涉案人员身份特殊。朱炜明系国开证券的经纪人,在证券市场有长期的工作和投资经验,且在第一财经频道谈股论金栏目担任特邀嘉宾,身背耀眼光环,是一名有较大影响力的公众人物。

二是社会影响大,覆盖面广。朱炜明善于发挥其表现能力,积极参与各种线上、线下的投资者见面会、宣讲会,微博账户被数十万股民关注,业内知名度高,并通过卫视频道直面广大投资者,吸引无数投资者眼球。

三是违法周期长,行为恶劣。朱炜明在其担任第一财经频道谈股论金栏目担任特邀嘉宾的2-3年期间内持续使用抢帽子手法拉抬其所持有的股票价格,炒作多只股票,交易金额约4000万人民币,获利数十万元,在普通股民中的影响十分恶劣。

四是调查对象采取了一定的规避调查手段。朱炜明利用与父母共同居住的便利,让父母为其办理证券开户、资金划转等业务。这对调查部门的调查、取证、保密等工作提出了较高的要求。

三重警示:

第一,证券从业人员必须严守职业操守,践行行业规范,保护广大投资者的合法权益。同时从业人员不能利用自己独特的社会地位和职务优势,以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价。

第二,涉案人员长期在公开媒体为其个人所持有的股票摇旗呐喊,拉抬股价未被发觉,也警示着证券行业须反思对从业人员参与证券类节目的内控有效性,对参与证券类媒体节目的关键人员加强审核,增强制度约束和道德操守、法律意识的教育,维护证券市场的公信力。

第三,广大投资者要加强自我保护,投资过程中要擦亮眼睛,切勿轻信股评或荐股,坚持独立思考和判断决策,避免落入不法者编制的圈套。

案例二:知名财经主持人利用影响力进行抢帽子操纵

除了分析师,主持人廖某某也是抢帽子高手。廖某某作为《谈股论金》的节目主持人,利用博客、微博等网络自媒体传播速度快、受众多的优势,借助其节目主持人的高人气和微博、博客的精准、高效传播的优势,大肆在上述自媒体中推荐股票,误导投资者。

为了摸清廖某某的股票交易情况,由上海局牵头,联合了天津、山西、吉林、甘肃等地派出机构同时进行案件调查。经过调查,初步认定的廖某某涉嫌抢帽子交易的30多只个股中,每只股票平均非法获利超过6%,在获取高额非法利益的同时,极大地损害了广大投资者的利益。同时,为了逃避打击,廖某某动用了十余个证券账户配合其荐股行为进行相应的反向交易,上述账户分别开立在上海、天津和江苏等地,从表面上看相互独立,很难引起注意。此外,廖某某通过多种措施进一步隐藏其反向交易行为。

投资者要加强自我保护,投资过程中要擦亮眼睛,切勿轻信股评或荐股,坚持独立思考和判断决策,避免落入不法者编制的圈套。同时警示证券从业人员必须严守职业操守,践行行业规范,切实保护广大投资者的合法权益,从业人员不能利用自己独特的社会地位和职务优势,以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价。

案例三:名为“免费荐股”实为骗取会费

[案例]

范某在电视上看到某股评节目,股评专家要想免费获取涨停股票,赶快拨打节目下方的热线电话。范某拨打了该热线电话,电话那头的小姐非常热情地介绍了该公司炒股的骄人业绩以及跟着公司专家炒股可以达到的收益,声称只要交纳会员费后,就能为其推荐涨停股票。范某抵挡不了该公司持续不断地电话攻势,想先交几千元碰碰运气,于是给该公司汇了4000元会费,刚开始,公司推荐的股票还有小赚,但从第3天开始便一路下跌。

[作案手法剖析]

不法分子发布免费荐股广告的目的是诱骗投资者拨打电话或发送短信,在获取投资者的联系方式之后便展开强有力地电话攻势,反复向投资者推荐股票,骗取服务费。

案例四:幕前测股价幕后“抢帽子”

[案例]

汪某是北京某投资顾问有限公司的负责人,于2006年7月至2008年5月间,使用本人及他人名义,开立多个证券账户,采取先行买入相关证券,后利用公司名义通过各类媒体对外推荐该证券,人为影响证券交易价格,并于上述信息公开后马上卖出相关证券,非法获利。近两年中,汪某55次操纵市场,买卖38只股票或权证,累计非法获利1.25亿元。

[作案手法剖析]

抢帽子交易,是指买入股票之后通过媒体发布推荐信息,然后迅速抛出的交易行为。它是以损害多数人利益为代价,为少数人换取不义之财,是一种资本市场上的掠夺,也是对普通投资者的侵害。另一方面,媒体在这一过程中也起了推波助澜的作用,为其提供便利的电视台、报刊、网络等媒体也未能尽到严格内容管理和信息审查的职责。

tips:黑咨询坐庄四步曲

第一步:高级会员建仓。咨询机构让他们的七大姑八大姨先建仓,然后高级会员建仓,顺便给他们的七大姑八大姨抬抬轿。

第二步:低级会员抬轿,然后通知低级会员买入该股,其实就是抬轿和接货。他们通常都是短信通知买入,短信是群发的。这些低级会员大致同时买入,股价迅速推高。此时,他们的七大姑八大姨们已经开始出货了。

第三步:以免费电话送飙股为诱饵,诱惑散户,让他们继续抬轿或者接货。此时,低级会员开始出货。这是好一点的咨询机构。一般的咨询机构是不管你死活的。免费电话送飙股的另一个目的是获取他们的联系方式,以便游说他们入会,补充因不断亏损而不断流失的低级会员,补充抬轿后备军。

第四步:公开点评推荐,让场外资金接货。比较低劣恶毒的咨询机构二三四步同时进行,因为中国是T+1操作,追高者全部套死,知道上当了也跑不掉,只能眼睁睁等死或者割肉出局。有的咨询机构自己不参与股票买卖,只是让散户们自娱自乐,轮流坐庄,轮流抬轿,自己赚会费。

201805-07

“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(二)——防范非法期货篇

如何识别非法期货活动

——“理性投资 从我做起防范非法期货篇

近年来,非法期货活动处于多发状态,特别是以商品现货名义进行非法期货交易活动的违规交易场所屡禁不止,严重侵害了投资者的合法权益。广大投资者在进行期货投资时,要提高警惕,注意辨识非法期货活动,主要可以从以下四个方面进行考量:

一是辨识主体资格。按照前述规定,开展期货业务需要经中国证监会核准,取得相应业务资格,否则即为非法机构。投资者可以登录中国证监会网站、中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

二是辨识营销方式。一些不法分子喜欢以老师期神自居,常常发出只要跟着他做,就能赚大钱等只强调收益不关注风险的犀利言辞。投资者需要知晓,包括期货在内的任何金融产品投资都是遵循高收益必然伴随高风险的基本原则,没有天上掉馅饼的好产品。合法的期货经营机构以适当性制度为指引,讲究把合适的产品卖给适合的投资者,是不得进行此类虚假宣传的。投资者遇到这种夸张的宣传手法,请一定注意提高警惕。

三是辨识互联网网址。非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或采用仿冒方法,在合法期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过中国证监会网站或中国期货业协会网站查询合法期货经营机构的网址,识别非法期货网站。投资者请勿登录非法期货网站,以免误入陷阱,上当受骗。

四是辨识收款账号。合法期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打入以个人名义开立的账户,投资者即可果断拒绝。

201805-07

“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(一)——投资者适当性篇

加强适当性管理树立理性投资理念

——“理性投资 从我做起投资者适当性篇 

1.什么是投资者适当性管理制度?

投资者适当性管理制度是资本市场一项保护投资者权益的基础制度,2016年12月12日中国证监会出台了《证券期货投资者适当性管理办法》,是加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。投资者适当性管理制度遵循的基本逻辑是将适当的产品销售给适合的投资者。适当性管理强调参与相应产品或服务交易的投资者应具备诸如财务状况、证券投资知识水平等各项条件,否则不应参与交易。投资者适当性管理的初衷和目的都是保护投资者权益。

2.投资者怎样应用适当性管理,做到理性投资?

一是投资者应该认真阅读和了解相关产品的文件和风险揭示书,通过各种合法的途径了解存在的风险。二是投资者应该如实、客观的填写投资者风险测评表中的各种信息,客观负责的评估自己的抗风险能力。三是投资者应该通过评测结果,认真意识到自己的风险承受能力并正确面对。四是投资者应根据自己的实际情况选择投资切记不要盲目。

3.证券期货经营机构如何落实投资者适当性管理?

经营机构是投资者进入市场的媒介,在投资者适当性制度体系中扮演重要角色,承担着重要责任。一是证券期货经营机构要秉承投资者利益至上的理念,以客户利益为先、为客户最佳利益着想,坚持将适当的产品销售给适当的投资者,始终勤勉尽责地为投资者提供优质的产品和服务。二是证券期货经营机构要切实执行一系列适当性安排,对投资者进行科学分类,确立层层把关、严控风险的产品分级机制,把了解客户了解产品客户与产品匹配风险揭示作为基本的经营原则,确保提供与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配的金融产品或服务。三是证券期货经营机构要加强投资者教育,多渠道多途径开展投资者适当性教育专题宣传活动,并通过典型案例及投资警示等引导社会公众树立理性投资理念。